长期充当掮客场外配资，银河证券一营业部被责令改正

　　中新经纬11月26日电 证监会网站25日披露公告显示，中国银河证券温州大南路营业部(以下简称营业部)被责令改正。

　　公告提到，该营业部在2016年1月至2021年1月间存在从业人员替客户办理证券交易操作，长期充当资金及账户掮客从事场外配资、从中获取不法利益等问题，反映出营业部合规管理及风险控制不到位。同时，营业部明知上述问题和线索，对已发生影响或者可能影响分支机构经营管理和客户权益的重大事件，未及时向浙江证监局报告。

　　浙江证监局责令该营业部限期对上述问题进行改正。其中提到，营业部要切实加强从业人员执业行为管理，督促从业人员勤勉尽责，防范从业人员从事违法违规行为，进一步夯实内部控制，提升合规水平，做好风险管理，维护客户合法权益。

　　此外，作为时任营业部负责人，彭杰对营业部的合规管理负有直接责任。浙江证监局对其采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。(中新经纬APP)

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