江西证监局对国泰君安江西分公司采取责令改正措施

中证网讯（记者 林倩）日前，江西证监局发布通报称，对国泰君安江西分公司采取责令改正措施的决定，主要系对公司投资顾问提供证券投资顾问服务合规管理不到位。

江西证监局发现，国泰君安对部分符合回访筛选标准的赣江-同兴投顾签约投资者未进行回访，违反了《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号）第二十一条的规定。此外，赣江-同兴投资顾问易思敏在提供证券投资顾问服务过程中，存在通过微信及微信群向投资者发布误导性陈述的行为。江西证监局认为，国泰君安对易思敏提供证券投资顾问服务合规管理不到位，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号修订）第六条的规定。

按照《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的规定，江西证监局对国泰君安采取责令改正的监督管理措施，国泰君安应在收到本决定书之日起30日内完成整改，并向江西证监局提交书面整改报告。

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