快讯 | 涉及六大违规问题 中信证券江西分公司收罚单

每经记者 王砚丹    每经编辑 吴永久    

3月2日，江西证监局网站披露了关于对中信证券股份有限公司江西分公司采取责令增加内部合规检查次数措施的决定、关于对分公司负责人张新青采取出具警示函措施的决定。

江西证监局指出，中信证券江西分公司存在增加经营场所未及时向监管部门报告、向风险等级高于其风险承受能力的投资者发送产品推介短信等六大问题。责令中信证券江西分公司在本决定下发之日起1年内，每6个月开展一次内部合规检查，并在每次检查后10个工作日内，向其报送合规检查报告。

原文链接： http://www.zdm5.com/article-195452.html

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