部分期货公司对客户异常交易监控薄弱 深圳证监局提出风险警示

中证网讯（记者 赵中昊）据深圳证监局日前披露的机构监管通讯，2021年，深圳证监局在现场检查中发现辖区多家期货公司客户异常交易监控薄弱，如未关注多账户同MAC或单账户多MAC地址交易、未关注账户实际控制关系、未使用技术手段监控员工电脑、异常交易监控指标不合理等。上述问题反映出期货公司客户管理合规意识弱，缺乏管理主动性，在监控手段、处理机制、投资者教育等方面存在不足，不利于维护期货市场良好秩序。

深圳证监局表示，辖区各期货经营机构要提高站位，增强管理主动性与有效性，一是强化管理责任。切实履行管理职责，积极主动发现、制止、报告客户异常交易行为。二是丰富监控举措。结合信息技术手段、客户回访、资料审核等多种方式了解客户交易实质及资金来源，提升监控有效性。三是及时处置报告。及时提醒、劝阻和制止客户违法违规行为，并向期货交易所、住所地证监会派出机构报告。四是加强投教工作。向客户充分揭示出借账户、非法配资、操纵市场等违法违规行为风险与后果，从源头上规范期货交易行为。

原文链接： http://www.zdm5.com/article-205433.html

本站声明:网站内容来源于网络,本站只提供存储，如有侵权,请联系我们,我们将及时处理。