风险管理及内控薄弱 6家持牌资管机构被深圳证监局采取行政监管措施

中证网讯（记者 赵中昊）据深圳证监局日前披露的机构监管通讯，近期，深圳证监局辖区6家持牌资管机构因风险管理与内部控制薄弱等问题被分别采取警示函、责令改正、暂停新增私募资管产品备案三个月等行政监管措施，6名相关人员被分别采取警示函、监管谈话的行政监管措施。

具体来看，有的机构因其系列资产管理计划存在尽职调查不充分和信用风险识别、评估及监控不审慎等问题而被暂停新增私募资管产品备案三个月，相关负责人被采取监管谈话措施。

有的机构在其部分基金产品管理过程中，存在基金经理授权管理内部控制不足、授权下单的投资决策留痕管理不到位等情况，被深圳证监局出具警示函。

有的机构对个别基金产品投资行为的内部控制不完善，还对个别基金产品遗漏设置个别风控阈值，投资比例监控存在不足。该机构被深圳证监局责令改正，督察长及直接负责人被出具警示函。

有的机构因在开展资产证券化业务过程中，个别项目对基础资产、业务参与人的尽职调查存在不足，工作底稿管理不完善，未建立规范聘用第三方的制度，被出具警示函。

此外，有的机构因其部分资产管理计划的宣传推介材料内容存在片面宣传、未充分揭示产品风险等情况被出具警示函。还有的机构因其在个别资产管理计划投资过程中，未充分履行主动管理职责、未有序压缩不符合资管新规的资管计划规模而被责令改正，相关负责人被出具警示函。

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