自媒体账号缺乏管控 两家投顾机构被深圳证监局采取监管措施

中证网讯（记者 赵中昊）深圳证监局最新一期机构监管通讯显示，在2021年证券投资咨询机构现场检查中，深圳证监局发现辖区证券投资咨询机构合规水平有所提升，风险持续收敛，但部分机构自媒体宣传展业不规范情况较为突出，具体存在以下问题：一是对自媒体账号的直播内容缺乏事中管控；二是未就微信公众号下方留言内容进行审慎管理；三是未就对外发布的营销素材建立可留痕的合规审核机制；四是公司部分营销自媒体账号存在未注明投顾人员姓名和资格编号、免责条款不完备等情况。

深圳证监局针对上述问题对2家证券投资咨询机构采取责令改正监管措施。深圳证监局表示，各公司应严格遵守各项法律法规，加强合规管理，健全内部控制，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。

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