不公平对待同一私募基金的不同投资者，没销售资格却违规募集私募基金，杭州巨鲸系三家公司“吃”罚单！

每经记者 杨建    每经编辑 吴永久    

随着私募行业高速发展，由于信息不透明等特性，部分私募在展业过程中踩踏监管红线，给行业发展带来负面影响，侵害投资者的权益。近期浙江证监局连续发布多条监管函，直指杭州巨鲸资产等三家机构，它们存在的问题比较突出，其中包括不公平对待同一私募基金的不同投资者，其次是在未取得基金销售资格的情况下接受其他私募委托募集基金。第三是公司员工兼职问题。

杭州巨鲸系三家公司被罚

近期浙江证监局连续发布多条监管函，直指杭州巨鲸资产等三家机构，其中存在的问题比较突出。3月31日，浙江证监局发布了对于杭州巨鲸资产、杭州巨鲸道胜资产、杭州巨鲸财富的监管警示函。

在现场检查中发现，杭州巨鲸资产在开展私募基金业务中存在以下行为：首先是未谨慎勤勉，不公平对待同一私募基金的不同投资者，损害投资者合法权益。其次是在未取得基金销售业务资格的情况下，接受其他私募基金管理人委托募集私募基金。第三是公司员工在杭州巨鲸财富和杭州巨鲸道胜资产兼职。

同样是在现场检查中，发现杭州巨鲸道胜资产在开展私募基金业务中，在未取得基金销售业务资格的情况下，接受其他私募基金管理人委托募集私募基金。杭州巨鲸财富也存在着未取得基金销售业务资格的情况下，接受其他私募基金管理人委托募集私募基金。

值得注意的是，浙江证监局还对相关公司负责人出具警示函，其中倪心刚作为该三家公司实际控制人、法定代表人，未谨慎勤勉履行相关职责与义务，对公司上述问题负有主要责任，违反了相关的规定，对其采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

另外，浙江证监局对巨鲸资产一名员工采取出具警示函措施的决定。张西湖作为杭州巨鲸资产的员工，在其他两家公司兼职，同时在未取得基金从业资格的情况下，从事私募基金产品募集推介业务。

对此有私募人士认为，“不公平对待同一私募基金的不同投资者这个有点奇葩，监管明确规定，基金管理人同时管理多只私募基金时，应当公平对待每一只基金，为所管理的各只基金全体持有人的最大利益来管理基金财产。为一只基金的利益，而损害另一只基金的利益，违背了受益人利益最大化的原则，也违背了受托人的义务。”

巨鲸资产高管有保险从业背景

此次收到监管函的三家机构都是杭州巨鲸系旗下公司，倪心刚作为该三家公司实际控制人、法定代表人。据基金业协会数据，杭州巨鲸资产管理有限公司成立于2016年1月7日，在2016年9月19日在协会备案，机构类型为其他私募投资基金管理人，公司管理规模在5亿至10亿。从协会备案的股权结构来看，杭州巨鲸财富管理有限公司持有杭州巨鲸资产管理有限公司100%的股权。

基金业协会数据显示，杭州巨鲸资产合计发行了26只私募产品，从公司私募产品来看，都是一些文化、影视以及上市公司专项的私募基金产品。另外从基金业协会披露的信息来看，杭州巨鲸资产存在逾期未清算基金，指的是私募基金管理人存在超过到期日3个月且未提交清算申请的私募基金。

从杭州巨鲸资产高管的履历来看，有着保险从业经历。其中从公司高管华华的履历来看，其在2002年10月至2005年3月期间在太平人寿银保部任职，之后于2005年3月至2005年8月期间在国信人寿银保部直销岗任职。2005年8月至2015年7月期间在平安信托产品部担任信托经理。2015年7月至2016年5月在杭州巨鲸财富担任副总经理。2016年6月至2017年10月期间在杭州巨鲸资产管理有限公司总经理室担任经理。

杭州巨鲸资产的法定代表人、董事长、总经理为蒋富，从其履历来看，同样有着保险行业的工作经历，其在1999年9月至2006年10月期间在平安人寿营销部任职，2006年10月至2008年12月期间在合众人寿浙江分公司任职，2009年1月至2020年3月期间在信泰人寿任职，2010年5月至2015年8月期间在平安信托担任财富杭州负责人，2015年8月至2016年1月期间在杭州巨鲸财富总经理室担任总经理，同时从2015年8月起担任杭州巨鲸资产营销部的法定代表人、董事长、总经理。2016年1月至2017年11月担任杭州巨鲸资产总经理室总经理。

据杭州巨鲸资产官网介绍，杭州巨鲸财富系一家国企背景的财富管理机构，据启信宝穿透之后的数据，倪心刚持有杭州巨鲸资产36.8918%的股权，另外易勇持有杭州巨鲸资产31.60%的股权。值得注意的是，因为杭州巨鲸财富持有杭州巨鲸资产100%的股权，而开金融通投资控股有限公司持有杭州巨鲸财富31.506%的股权，而经过层层穿透之后，最后海南国资委持有杭州巨鲸资产28.3554%的股权，海南省财政厅持有巨鲸资产3.1506%的股权。

封面图片来源：摄图网_501036533

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