证监会发布投行归位尽责指导意见，将对项目撤否率高的券商开展专项检查，这5家券商撤回率超10%！

每经记者 陈晨    每经编辑 吴永久    

今日，证监会发布公告称，日前证监会制定并发布了《关于注册制下督促证券公司从事投行业务归位尽责的指导意见》（以下简称《指导意见》），针对注册制下中介机构执业质量普遍不高、制度规则体系不够健全、市场约束机制不够有力等突出问题。

记者注意到，《指导意见》主要工作任务包含五个方面，其中之一是全面强化立体追责，净化市场生态。建立投行业务违规问题台帐，重点对项目撤否率高、公司债券违约比例高、执业质量评价低、市场反映问题较多的证券公司开展专项检查。

《指导意见》要求突出“奖优限劣”

证监会表示，注册制试点以来，证券公司内控水平和投行业务执业质量总体有所提升，但也暴露出不少问题。一些证券公司尚未真正具备与注册制相匹配的理念、组织和能力，还在“穿新鞋走老路”，项目遴选不审慎，核查把关不严格，内部控制不完善，“带病申报”、“一查就撤”等问题较为突出，影响上市公司质量和行业形象。这既有证券公司内控意识薄弱、公司治理不健全的原因，也有监管机制不完善、监管规则不健全的原因。

为此，日前证监会制定并发布了《关于注册制下督促证券公司从事投行业务归位尽责的指导意见》（以下简称《指导意见》），对相关工作做出全面部署和安排。《指导意见》自公布之日起施行。

记者注意到，《指导意见》主要工作任务包括以下五个方面。如做实“三道防线”，强化机构内部控制。压实证券公司主要负责人、高管的管理责任。落实对投行业务各环节责任人员穿透式监管和全链条问责。强化内控部门对业务部门的制衡，建立内控部门对业务人员的质量评价机制。严禁业务人员薪酬与项目收入直接挂钩。

此外，《指导意见》还提出完善激励约束机制，促进证券公司主动归位尽责。推动建立证券公司执业质量评价机制，对证券公司业务开展、质量控制和公司治理情况进行综合评价。推动建立投行业务执业质量评价系统，实现业务及监管全链条、全周期电子档案化，做到全程留痕、实时评价、定期汇总，对外公开评价结果。突出“奖优限劣”，根据执业质量评价结果对证券公司及项目实施分类审核、分类监管。调整优化证券公司分类评价中投行业务评价指标。完善违规信息公示机制。强化廉洁从业监管和行业文化建设。

撤否率高的券商将被开展专项检查

值得一提的是，今年年初，证监会组织开展了首发企业信息披露质量的现场检查随机抽查，出现了相当比例的企业检查即撤回申请的现象，而这也引发了资本市场的广泛关注。据不完全统计，上半年终止上市的企业共有116家，其中主动撤回上市申请的多达104家，占比近九成。

沪深交易所都曾表示，对于现场检查进场前撤回的项目，如发现存在涉嫌财务造假、虚假陈述等重大违法违规问题的，保荐机构、发行人都要承担相应的责任，绝不能“一撤了之”，也绝不允许“带病闯关”。

针对该现象，本次《指导意见》明确表示，全面强化立体追责，净化市场生态。扩大现场检查和督导面，坚持“申报即担责”的原则，对收到现场检查或督导通知后撤回的项目，应依法组织核查，坚决杜绝“带病闯关”的行为。

同时，还要建立投行业务违规问题台帐，重点对项目撤否率高、公司债券违约比例高、执业质量评价低、市场反映问题较多的证券公司开展专项检查。前移问责关口，交易所对违规行为及时采取自律措施。加大行政监管力度，机构罚与个人罚并重，用好“资格罚”等硬措施，强化“经济罚”，并用好行政处罚、刑事追责、民事赔偿等手段。

Wind数据显示，从撤材料总数（按审核状态）来看，截至目前中信证券共计有15个IPO项目撤了材料，其次是民生证券，有12个撤了材料，招商证券和国泰君安次之，均有10个项目撤了材料。此外，华泰联合、国金证券、中金公司、海通证券、安信证券和中信建投均有5个及以上的IPO项目撤了材料。

若从撤材料数占总项目数来看，剔除IPO项目总数低于10家的券商外，其余撤材料率居前的分别是万和证券、东海证券、华金证券、华安证券和英大证券，撤材料率均在10%以上。另外，中天国富、红塔证券、东莞证券等19家券商的撤材料率也超过5%。

数据来源：Wind

封面图片来源：摄图网

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