因资管业务违规，新时代证券收警示函

每经记者 王砚丹    每经编辑 何剑岭    

3月23日，北京证监局网站发布公告称，因新时代证券资管业务违规，对其采取出具警示函监管措施的决定。

北京证监局指出，经查，新时代证券在开展资产管理业务过程中，存在向地方政府及其所属部门提供融资，并接受地方政府及其所属部门担保承诺的情形。上述行为违反了《关于进一步规范地方政府举债融资行为的通知》第二条、《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》(证监会令第151号，以下简称《私募资管业务管理办法》)第三十九条的规定。

因此，北京证监局决定对该公司采取出具警示函的行政监管措施，要求公司应严格按照相关法律法规要求，依法合规开展资产管理业务。

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