百张投行罚单海通证券领罚6张居首 低级错误频出被警示 高层超百万年薪受关注

华夏时报记者贾谨嫣陈锋北京报道

持续保持对投行的强监管之下，近日，证监会公布12张投行罚单，涉及7家券商。其中，海通证券因同一违规行为在同一时间被处罚2次，成为前述7家券商中唯一一个本轮被“双罚”的券商。

2020年7月至今，证监会集中公布投行行政监管类处罚信息共99条，涉及券商30家，《华夏时报》记者统计后发现，海通证券在过去一年的时间里，共被处罚6次，其中包括5次警示函，1次监管谈话。值得关注的是，30家涉罚券商中，海通证券领罚6次居首。

注册制下保荐机构必须要承担更多的把关责任，保荐机构应在执业过程中保持审慎性原则。为何海通证券会在短期内多次出现违规行为？公司对此有何解释？事故发生后，公司在合规风控管理上有何动作？8月7日，《华夏时报》记者向海通证券发送采访函，但截至发稿，未得到回复。

海通证券再收2张罚单

自2020年7月始，证监会新设“投行业务违规处罚信息”一栏，集中公布投行处罚信息。根据统计，截至2021年8月10日，证监会共发布99条投行业务行政处罚类违规处罚信息，其中涉及券商30家。

根据8月6日证监会公布的12条处罚信息来看，涉及到7家券商，其中海通证券收到2张罚单居首。

根据处罚信息，今年4月26日，证监会经查，发现海通证券在保荐星光农机股份有限公司、浙江方正电机股份有限公司申请非公开发行股票过程中，存在报送非公开发行股票申请文件中，发行预案披露的认购对象间接股东的股权结构，与发行保荐工作报告中载明的股权结构不一致。

值得关注的是，两次保荐工作的发生时间为今年1月11日和2月1日，且违规行为一致。这意味着，海通证券在短期内因同一情形违规2次。

证监会认为，上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》第五条的规定。按照相关规定，决定对海通证券采取出具警示函的行政监督管理措施。

这是何种违规行为？海通证券在短期内出现同样的违规行为有何难言之隐？是否故意为之？截至记者发稿，海通证券未对《华夏时报》进行回应。

“纯粹是保荐人方面的低级失误。”业内资深人士王昊哲在接受《华夏时报》记者采访时表示，在非公开发行股票的保荐过程中，股权穿透审查是必要的，出现前述违规行为实乃“低级错误”。因获利动机不大，存在保荐人故意为之的可能性较小。

高层超百万年薪受关注

投行业务一直是公司的“金牌业务”，不知公司在发展投行业务之际是否同步“升级”了合规风控？

屡收罚单之下，海通证券业绩喜人。7月16日，海通证券披露业绩快报称，公司2021年上半年营业收入233.85亿元，同比增长31.47%；净利润81.04亿元，同比增长47.80%。

此前2020年，海通证券营业收入382.20亿元，同比增速9.64%；归母净利润108.75亿元，同比增速14.20%。

年报显示，2020年，海通证券完成47个股权融资项目，实现融资总额771亿元，其中IPO项目完成挂牌25家，实现融资总额627亿元，排名行业第二。

其中科创板IPO融资额540亿元，市场份额24.26%，排名行业第一。“ECM团队强化注册制下的销售及定价能力，做到市场机构全覆盖、核心机构深度挖掘。不仅在项目数量上取得了较高的市场份额，更是保荐承销了多家市场关注度极高的明星企业。”

年报信息显示，海通证券目前的董事长为周杰，负责领导董事会确定公司的整体发展战略，确保董事会有效运转，履行法定职责，并及时就所有重要的适当事项进行讨论；确保公司制定良好的企业管治常规及程序等。总经理瞿秋平主要负责公司的日常运营管理，包括进行日常决策等。

2020年，周杰的年薪为120.98万元；瞿秋平年薪为241.04万元。周杰与瞿秋平的任期截至2022年6月18日。

记者注意到，海通证券目前的合规总监为王建业。王建业自2010年7月起担任合规总监。值得关注的是，王建业还是中国证券业协会合规管理委员会副主任委员、上海市证券同业公会合规与自律监察专业委员会副主任委员、上海市企业法律顾问协会副会长。

今年领罚6张居首

加上前述2张罚单，海通证券在过去1年时间里共收到6张行政处罚类罚单。

此前，2021年2月7日，海通证券作为山东新绿食品股份有限公司推荐挂牌主办券商，未勤勉尽责，对挂牌公司内控情况、股权情况等核查不充分，被证监会出具警示函。

同日，海通证券还因两项业务遭到监管谈话。一是在履行上海中技桩业股份有限公司重组上市持续督导职责过程中，未按规定履行定期回访、现场检查等程序，未按规定对所利用的会计师工作进行审慎核查，走访客户的方式不合理且流于形式。

除此之外，在担任上海富控互动娱乐股份有限公司先后收购上海宏投网络科技有限公司51%和49%股权财务顾问过程中，海通证券未对上市公司存贷双高、标的资产相关方在上市公司实控人关联企业缴纳社保等异常情况保持必要的职业审慎并充分核查，未通过函证、访谈等方式对上市公司对外担保情况进行核查。

2020年12月24日，海通证券在保荐四方光电股份有限公司首次公开发行股票并上市过程中，在首次提交的保荐工作报告等材料中未披露发行人实际控制人熊友辉涉嫌行贿的事项。

2020年9月10日，海通证券在保荐中国天楹股份有限公司申请公开发行可转换公司债券过程中，存在对申请人净资产收益率计算错误等违规行为。

注册制下保荐机构必须要承担更多的把关责任。证监会表示，促进投行归位尽责是一项系统工程和长期工作，需要有关方面相互协同、发挥合力、常抓不懈。证监会将继续按照“建制度、零容忍、不干预”的九字方针，坚持“四个敬畏、一个合力”的监管理念，加大监管执法力度，着力完善制度规则体系，强化市场声誉约束，促进投行主动归位尽责。

责任编辑：麻晓超主编：夏申茶

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